管理层：

　　1. 有无建立及保持质量手册?

　　2. 有无向组织传达满足客户要求及法规要求的重要性?

　　3. 有无制定质量方针?

　　4. 质量方针是否包括以下承诺;满足要求，持续改善?

　　5. 质量方针是否提供目标框架?

　　6. 质量方针是否进行宣导?

　　7. 有无在各相关职能与层次上建立质量目标?

　　8. 质量目标与质量方针是否一致?

　　9. 质量目标是否可量化?

　　10. 有无规定组织职责?

　　11. 有无指定管理者代表并明确其职责?

　　12. 有无对质量意识职责，系统有效性等沟通?

　　13. 沟通过程是否监控?效果是否有效?

　　14. 沟通无效时是否采取改善对策?

　　15. 有无监测客户满意度?

　　16. 有无利用所获信息进行分析与改善?

　　17. 有无实施内部审核?

　　18. 审核策划安排是否合理?

　　19. 审核准则、范围、频次方法是否界定?

　　20. 是否保持客观、公正、独立性?

　　21. 审核发现的不符合是否采取改善对策?

　　22. 有无追踪不合格的改善情况?

　　23. 有无对审核过程进行监测并进行总结?

　　24. 未达到预期目的时是否采取适当措施?

　　25. 有无按要求作管理审查并保留记录?

　　26. 审查输入是否完整?

　　27. 有无审查输出是否包括资源需求及改善决议?

　　28. 持续改善有无策划并实施?

　　29. 有无提供充分资源?